開(kāi)戶適當(dāng)性要求
一、自然人客戶需提供資料：
1、客戶本人身份證原件
2、客戶本人銀行卡：工行、農(nóng)行、建行、交行、中信、興業(yè)、民生、浦發(fā)、招行、中行、平安銀行
二、一般單位客戶需提供資料：
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件掃描件（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證）及復(fù)印件加蓋公章
2、公司用于做期貨結(jié)算賬戶的銀行賬戶證明：工行、農(nóng)行、建行、交行、中信、興業(yè)、民生、浦發(fā)、招行、中行、平安銀行，加蓋公章
3、開(kāi)戶代理人身份證原件掃描件及復(fù)印件加蓋公章
4、法定代表人身份證復(fù)印件加蓋公章（如由法定代表人辦理開(kāi)戶手續(xù)，則還需法定代表人身份證原件掃描件）
5、委托書加蓋公章
三、特殊單位客戶需提供資料：按監(jiān)控中心《特殊單位客戶統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引》執(zhí)行
四、商品期貨開(kāi)戶：（商品期貨開(kāi)戶流程圖）
??1、資料準(zhǔn)備完整；
? ?2、適當(dāng)性評(píng)估；
? ?3、開(kāi)戶資料簽署；
? ?4、開(kāi)戶回訪；
? ?5、申請(qǐng)期貨賬號(hào)及交易編碼
五、首次金融期貨開(kāi)戶：滿足以下適當(dāng)性條件后方可申請(qǐng)交易編碼（金融期貨開(kāi)戶流程圖）
1、可用資金：申請(qǐng)交易編碼前連續(xù)5個(gè)交易日每日結(jié)算完后可用資金不低于50萬(wàn)元；
2、交易經(jīng)歷：以下兩者滿足其一即可
①境內(nèi)期貨仿真：累計(jì)10個(gè)交易日20筆（含）
②境內(nèi)商品期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品：最近3年10筆以上（含）
3、在線知識(shí)測(cè)試：得分不低于80分
4、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
5、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
六、二次金融期貨開(kāi)戶：滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易編碼
1、已在其他期貨公司持有有效中金所交易編碼，一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試
2、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
3、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
七、金融期貨開(kāi)通適當(dāng)性豁免條件：
（一）滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試及資金要求
1、專業(yè)投資者；
2、做市商、特殊單位客戶等中金所認(rèn)可的其他交易者；
3、持有通過(guò)驗(yàn)資開(kāi)通原油期貨交易權(quán)限的投資者，一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試；
（二）滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試要求
1、 持有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種（如鐵礦石、PTA、期權(quán)）交易權(quán)限的交易者，一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試；
2、持有能源中心交易編碼的投資者，一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試；
3、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶。
八、首次能源中心交易編碼開(kāi)戶：滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易編碼(能源編碼開(kāi)戶流程圖)
1、可用資金：投資者申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日日終保證金賬戶可用資金不低于10萬(wàn)元或等值外幣；
2、交易經(jīng)歷：以下兩者滿足其一即可
①境內(nèi)期貨仿真：累計(jì)10個(gè)交易日20筆（含）
②境內(nèi)或境外商品期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品：最近3年10筆以上（含）
3、知識(shí)測(cè)試：得分不低于80分
4、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
5、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
九、二次能源中心交易編碼開(kāi)戶：滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易編碼
1、已在其他期貨公司取得能源中心有效交易編碼，一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試
2、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
3、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
十、能源中心交易編碼適當(dāng)性豁免條件：
（一）滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試及資金要求
1、專業(yè)投資者；
2、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶；
3、做市商、特殊單位客戶等能源中心認(rèn)可的其他交易者；
4、持有中金所交易編碼的投資者；
5、持有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種（如鐵礦石、PTA、期權(quán)）交易權(quán)限的交易者，一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試；
十一、首次原油期貨、期權(quán)開(kāi)戶：滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易權(quán)限(原油開(kāi)戶流程圖)
1、可用資金：自然人申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日日終保證金賬戶可用資金不低于50萬(wàn)元或等值外幣；法人申請(qǐng)交易編碼前5個(gè)交易日日終保證金賬戶可用資金不低于100萬(wàn)元或等值外幣
2、交易經(jīng)歷：以下兩者滿足其一即可
①境內(nèi)期貨仿真：累計(jì)10個(gè)交易日20筆（含）
②境內(nèi)或境外商品期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品：最近3年10筆以上（含）
3、知識(shí)測(cè)試：得分不低于80分
4、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
5、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
十二、二次原油期貨、期權(quán)開(kāi)戶：滿足以下條件后方可申請(qǐng)交易權(quán)限
1、已在其他期貨公司取得有效的原油期貨、期權(quán)交易權(quán)限，一般單位客戶如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試
2、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
3、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度
十三、原油期貨、期權(quán)適當(dāng)性豁免條件：
（一）滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試及資金要求
1、專業(yè)投資者；
2、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶；
3、做市商、特殊單位客戶等能源中心認(rèn)可的其他交易者；
4、持有中金所交易編碼的自然人投資者。
（二）滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試要求
1、 持有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種（如鐵礦石、PTA、期權(quán)）交易權(quán)限的交易者，一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試；
2、持有金融期貨交易編碼的一般單位投資者，如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試；
十四、首次期權(quán)及特定品種（原油期貨、期權(quán)除外）權(quán)限開(kāi)通：持有相關(guān)期貨交易所有效交易編碼，滿足以下條件后方可開(kāi)通權(quán)限（期權(quán)業(yè)務(wù)開(kāi)通流程圖、特定品種開(kāi)通流程圖）
1、可用資金：申請(qǐng)交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日日終保證金賬戶可用資金不低于10萬(wàn)元。
2、交易經(jīng)歷：以下兩者滿足其一即可
①境內(nèi)期貨仿真：累計(jì)10個(gè)交易日20筆（含）
②境內(nèi)或境外商品期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品：最近3年10筆以上（含）
3、知識(shí)測(cè)試：得分不低于80分。
4、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形
5、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度。
十五、二次期權(quán)及特定品種（原油期貨、期權(quán)除外）權(quán)限開(kāi)通：持有相關(guān)期貨交易所有效交易編碼，滿足以下條件后方可開(kāi)通權(quán)限
1、已在其他期貨公司開(kāi)通某一品種交易權(quán)限，再通過(guò)我司開(kāi)通該品種交易權(quán)限的客戶，一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試；
2、不存在法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止的情形、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的情形；
3、單位客戶需提供健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度。
十六、期權(quán)及特定品種（原油期貨、期權(quán)除外）權(quán)限適當(dāng)性豁免條件：
滿足以下條件可豁免交易經(jīng)歷、知識(shí)測(cè)試及資金要求
1、專業(yè)投資者；
2、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶；
3、做市商、特殊單位客戶等交易所認(rèn)可的其他交易者；
4、持有中金所交易編碼的投資者，一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試；
5、持有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種（如原油、鐵礦石、PTA、期權(quán)）交易權(quán)限的交易者，一般單位投資者如指令下單人非同一人需進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試。
十七、上述適當(dāng)性規(guī)定最終以各交易所及交易中心適當(dāng)性管理辦法為準(zhǔn)。
