大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性

管理辦法

第一章??總則

第一條??為了引導(dǎo)交易者理性參與期貨交易，維護(hù)交易者合法權(quán)益，保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條??交易所期權(quán)合約和特定品種期貨合約交易實(shí)行適當(dāng)性制度。

第三條??本辦法所稱的交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。

交易者應(yīng)當(dāng)根據(jù)適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身市場(chǎng)及產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，審慎決定是否參與期貨交易。

第四條??期貨公司會(huì)員和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱開(kāi)戶機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法要求，評(píng)估客戶對(duì)期貨交易的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的客戶。

交易編碼實(shí)行權(quán)限管理。開(kāi)戶機(jī)構(gòu)在為客戶開(kāi)立交易編碼后，應(yīng)當(dāng)選擇開(kāi)通相應(yīng)的上市品種交易權(quán)限。

第二章 ?適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)

第五條??開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為單位客戶參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限時(shí)，單位客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的在與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)可境外成交記錄）；

（三）申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣；

（四）具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度；

（五）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

（六）交易所要求的其他條件。

第六條??開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為個(gè)人客戶參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限時(shí)，個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

（一）具備完全民事行為能力；

（二）具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認(rèn)可境外成交記錄；

（四）申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣；

（五）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

（六）交易所要求的其他條件。

第七條??具有境內(nèi)交易場(chǎng)所實(shí)行適當(dāng)性制度的其他上市品種交易權(quán)限的客戶，申請(qǐng)開(kāi)立交易所交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限的，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)可以不對(duì)其進(jìn)行本辦法第五條第一項(xiàng)和第二項(xiàng)、第六條第二項(xiàng)和第三項(xiàng)評(píng)估；前述品種的資金要求不低于本辦法第五條第三項(xiàng)、第六條第四項(xiàng)規(guī)定的，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)可以不再對(duì)其進(jìn)行資金評(píng)估。

開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分使用已了解信息和已有評(píng)估結(jié)果，已通過(guò)適當(dāng)性評(píng)估獲得交易所某上市品種交易權(quán)限的客戶，在同一開(kāi)戶機(jī)構(gòu)可以自動(dòng)獲得交易所其他上市品種交易權(quán)限，可以不對(duì)本辦法第五條、第六條進(jìn)行重復(fù)評(píng)估。

第八條??除法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為以下客戶參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限的，可以不適用本辦法第五條第一項(xiàng)至第三項(xiàng)、第六條第二項(xiàng)至第四項(xiàng)規(guī)定：

（一）符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；

（二）已開(kāi)通實(shí)行適當(dāng)性制度的某一品種交易權(quán)限，再通過(guò)其他開(kāi)戶機(jī)構(gòu)開(kāi)通該品種交易權(quán)限的客戶；

（三）近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶；

（四）做市商、特殊單位客戶等交易所認(rèn)可的其他交易者。

第九條??交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。

第三章 ?適當(dāng)性制度的實(shí)施

第十條??開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，建立健全客戶適當(dāng)性制度的具體實(shí)施方案，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，對(duì)客戶基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，并在交易權(quán)限開(kāi)通或者關(guān)閉后3個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)備相應(yīng)交易編碼及其變更情況。

第十一條??開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確相關(guān)崗位工作人員的責(zé)任。

第十二條??開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，客觀介紹期貨交易法律法規(guī)、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定、產(chǎn)品特征，了解客戶的期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)水平，嚴(yán)格驗(yàn)證客戶資金、交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷，審慎評(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審核客戶交易編碼或者交易權(quán)限申請(qǐng)材料等開(kāi)戶資料。

第十三條??開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行輔導(dǎo)，督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，持續(xù)開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法與合規(guī)性管理。

第十四條??開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并妥善保管客戶資料檔案，嚴(yán)格為客戶保密。

第十五條??開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

第十六條??交易者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交交易編碼或者交易權(quán)限申請(qǐng)材料等開(kāi)戶資料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避交易者適當(dāng)性制度要求。

第十七條??交易者應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負(fù)的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易履約責(zé)任。

第十八條??交易者應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

第十九條??期貨公司會(huì)員與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間存在委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。

第二十條??期貨公司會(huì)員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼或者交易權(quán)限申請(qǐng)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與該公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對(duì)該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

第二十一條??交易所對(duì)開(kāi)戶機(jī)構(gòu)落實(shí)交易者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行檢查。開(kāi)戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合檢查，如實(shí)提供客戶交易編碼或者交易權(quán)限申請(qǐng)材料等開(kāi)戶資料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第四章 ?附則

第二十二條??違反本辦法規(guī)定的，交易所按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十三條??本辦法解釋權(quán)屬于交易所。

? ?第二十四條??本辦法自2019年5月31日起實(shí)施。

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