客? 戶? 須? 知

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一、客戶須具備的開戶條件

客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶必須以真實的、合法的身份開戶?？蛻繇毐ＷC資金來源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證或三證合一后的《統一社會信用代碼證》、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。

法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向本公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。

特殊單位客戶開戶的，應當遵守中國期貨市場監控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規定。

三、客戶須知曉的事項

（一）知曉期貨交易風險

客戶應當知曉從事期貨交易具有風險，全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

（二）知曉期貨交易規則

客戶應當知曉期貨法規和期貨交易規則。期貨法規和各期貨交易所的期貨交易規則在各期貨交易所網站進行公示，客戶應在交易前學習、掌握期貨法規和期貨交易規則，并在交易過程中嚴格遵守。

（三）知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

（四）知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托

客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進行期貨交易。全權委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內容。期貨公司的工作人員若私下接受客戶全權委托，屬于其個人行為。期貨公司不負任何責任，并可追究其違規責任?？蛻羧羧珯辔衅谪浌竟ぷ魅藛T進行期貨交易，一切損失由客戶本人承擔。

（五）知曉經紀業務中客戶不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易

客戶應當知曉在經紀業務中，客戶不得私下委托期貨公司工作人員按照客戶指令代為操作期貨交易。期貨公司工作人員若私下提出代操作或接受客戶代操作要求，屬于其個人行為，期貨公司不負任何責任并可追究其違規責任?？蛻羧粑衅谪浌竟ぷ魅藛T代操作，一切損失由客戶本人承擔。

（六）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶代理人是基于客戶的授權，代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責，客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

（七）知曉從業人員資格公示網址、本公司信息公示平臺

有關本公司期貨執業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站（www.cfachina.org）的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢和核實。

本公司信息公示平臺為中國期貨業協會網站http://www.cfachina.org和公司網站http://yaxiongzhifu.com。

（八）知曉期貨保證金安全存管的有關規定

為保障期貨保證金的安全，客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定，應當確保將資金直接存入中國期貨市場監控中心有限責任公司（以下簡稱“中國期貨市場監控中心”）公告的本公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應當通過客戶在本公司登記的期貨結算賬戶和本公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。

（九）知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網址

客戶可以登錄中國期貨市場監控中心網站（www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn ），了解有關本公司的期貨保證金賬戶信息以及本公司為客戶提供的結算信息。

（十）知曉應當妥善保管密碼

客戶應當妥善保管自己的身份信息、賬戶信息、交易密碼、資金密碼、中國期貨市場監控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼，并定期修改相關密碼，不得將相關信息提供或告知他人使用（包括期貨公司工作人員）。凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，由于身份信息、賬戶信息、賬戶密碼的泄露、管理不當或使用不當造成的后果和損失，將由客戶自行承擔。

（十一）知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶、程序化交易賬戶的規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自買自賣（自成交）、頻繁報撤單、大額報撤單、日內過度交易及其他異常交易行為、實際控制關系賬戶和程序化交易賬戶的有關規定。如存在符合期貨交易所規定的報備情形，應及時告知期貨公司，由期貨公司向期貨交易所報備。

客戶應當知曉實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或者事實。一組實際控制關系賬戶在某一期限內開倉交易量合并計算超過交易所規定單個客戶交易限額的，交易所可以依據交易所風險控制管理辦法有關規定進行處理。一組實際控制關系賬戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單和持倉合并計算后達到交易所異常交易行為管理辦法異常交易行為處理標準的，交易所對該組實際控制關系賬戶按照異常交易行為采取自律監管措施。根據實質重于形式的原則，結合客戶的實際情況進行實控關系的報備。

客戶違反上述規定，經本公司提醒、勸阻、制止無效時，本公司有權采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

（十二）知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關規定。

客戶違反上述規定，可能被采取限制開倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

（十三）知曉并遵守期貨交易所和本公司有關連續交易的業務規則

客戶參與連續交易的，應當認真閱讀期貨交易所關于連續交易的業務規則及本公司有關連續交易的規定，充分了解并遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。

參與連續交易是指客戶在日盤收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。

“連續交易”期間出入金的具體規則根據交易所交易規則和期貨公司業務規則確定，客戶從事“連續交易”品種的交易，有可能因銀行作息時間及其相關業務規定的原因導致銀期轉賬系統關閉而必須使用網上銀行轉賬入金的情況，或存在網上銀行轉賬入金不及時到賬等情況，因此導致期貨賬戶可用資金不足、喪失交易機會和被強行平倉。

(十四) 知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定

證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容：

1．協助辦理開戶手續；2．提供期貨行情信息、交易設施；3．協助期貨公司向客戶提示風險；4．中國證監會規定的其他服務。

從事中間介紹業務的證券公司及其員工、紀紀人等工作人員不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

（十五）知曉期貨公司僅委托特定單位協助辦理期貨開戶業務

客戶應知曉期貨公司只委托特定的證券公司協助辦理期貨開戶業務，除此之外，任何機構或個人以期貨公司及其分支機構名義從事期貨開戶活動均屬侵權行為，期貨公司保留追究其法律責任的權利。期貨公司委托協助辦理期貨開戶業務的證券公司網點，可通過期貨公司官方網站進行查詢。

（十六）知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規的有關規定

客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動，不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務，客戶應積極配合本公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。

（十七）知曉投資者適當性制度的有關規定

客戶應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、部門規章、期貨交易所規則、行業自律規則以及期貨公司關于投資者適當性管理規定的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議，不構成對客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

（十八）知曉有關休眠賬戶的規定

?客戶應當知曉并遵守證監會有關休眠賬戶的規定?？蛻糍~戶被認定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權限，如需轉化為非休眠賬戶，應按照規定申請激活。

休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、認定日結算后客戶權益在1000元以下（含1000元）4個條件的賬戶。

（十九）知曉不得參與期貨市場非法配資活動及其他非法期貨活動

客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業務等方面的法律法規?？蛻魠⑴c非法配資活動的，期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施，并向中國證監會及其派出機構報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。

??? 客戶應保證申請開立的期貨資金賬戶用途合法，知曉不得將期貨資金賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。非法期貨活動是指《期貨交易管理條例》規定的非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動，以及非法設立期貨公司或者以其他形式擅自從事期貨業務。

（二十）客戶可以登錄上海期貨交易所（http://www.shfe.com.cn ）、大連商品交易所（http://www.dce.com.cn）、鄭州商品交易所（http://www.czce.com.cn）、中國金融期貨交易所（http://www.cffex.com.cn）以及上海國際能源交易中心股份有限公司

（http://www.ine.cn）網站查看并遵守相關的交易規則和法律法規。

（二十一）知曉利用輔助交易手段的相關事宜

?客戶使用期貨公司提供的基本網上交易軟件外的其他交易手段(包括但不限于“條件單”功能、“止損止盈單”功能、“閃電手”功能、“多賬戶”功能、“期權組合下單”功能、“多個終端登錄”功能、“程序化交易”功能或其他復雜交易指令功能)進行期貨交易的，由于條件設定多、操作難度大、存在不確定因素多等情況，最終交易結果可能不符合預期?？蛻糁獣郧笆鲲L險因素，并應具備相應的操作知識和技能。為確保安全，請您妥善保管密碼，提升密碼安全強度，并定期或不定期更改密碼，同時防范如下風險：1.賬號被人盜用；2.賬號被用于違規交易；3.在您不知情的情況下，賬戶同時在其他網關登錄并交易。因使用輔助交易手段而導致的一切后果由客戶自行承擔。

（二十二）知曉程序化交易的相關事宜

客戶知曉參與期貨交易應當遵守法律、法規和期貨交易所關于程序化交易報備的規定，在使用程序化交易前，如實通過期貨公司向期貨交易所報備程序化交易的相關信息。進行程序化交易的主動報備，將不會對客戶的正常操作產生影響。

客戶使用程序化交易系統/軟件進行期貨交易前，應知曉并接受該系統/軟件的相關特性和局限性，對因使用該系統/軟件可能導致的被期貨交易所認定為異常交易行為、下達交易指令錯誤、獲得成交結果失敗等一切后果由客戶自行承擔。

客戶應當明確利用程序化交易模型交易除了其它交易手段共同具有的風險外，還存在且不限于下列風險：

1．由于計算機故障以及互聯網數據傳輸等原因，模型指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況；

2．程序化交易模型只是交易輔助手段，僅在符合所設定參數、條件的情形出現時給出的信號提示，歷史上根據模型交易的成功記錄也并非未來獲利的必然保證，使用程序化交易模型進行交易同樣可能發生交易虧損；

3．電腦設備及軟件系統與所提供的程序化交易模型不相匹配，會造成無法給出提示信號或信號消失；

4．如投資者不具備一定的程序化交易經驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤。

由于上述風險的存在，期貨公司對程序化交易軟件的可靠性、準確性、安全性及出錯發生均不做任何形式的擔保，同時對由此可能會帶來的損失不承擔任何責任和義務。

（二十三）知曉互聯網開戶風險

客戶應當知曉互聯網開戶具有風險，知曉期貨交易風險，了解期貨相關法律法規，在通過互聯網開戶時應仔細閱讀并簽署相關協議。

（二十四）知曉必須及時關注相關行情和自己賬戶資金情況并加強風險管理

知曉必須及時關注與客戶自己相關的行情狀況以及客戶自己賬戶內資金的變動情況，及時確認交易結果。知曉客戶必須加強交易過程中的風險管理和控制，同時知曉因期貨交易的高風險特征，期貨公司按合同約定實施的強行平倉等措施是幫助客戶加強風險管理的重要措施之一?？蛻魬獣栽诮灰仔星榧眲∽兓瘉聿患巴ㄖ蛻舻那闆r下，客戶持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉，客戶必須承擔由此導致的一切損失。

（二十五）知曉居間人獨立承擔民事責任

居間人是期貨公司或者客戶委托，為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同中介服務的自然人或者法人。對于受公司委托的居間人，期貨公司按照居間合同的約定向其支付報酬。居間人獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任。居間人不屬于期貨公司工作人員。客戶通過期貨公司提示已明知期貨公司從未授權或默許非期貨公司工作人員以期貨公司名義從事期貨業務經營交易行為，如果客戶決定以書面或口頭方式與居間人或其他人員訂立有關委托下單或收益分成等任何約定，期貨公司均不承擔任何責任。

（二十六）知曉第三方軟件的風險

客戶應知曉期貨公司提供的行情、交易等軟件均是由第三方提供的，期貨公司無法完全控制軟件的瑕疵和固有風險?？蛻魬獣愿鬈浖貏e是主輔交易系統在交易、出入金、結算等方面存在的不同功能、特點及風險。

客戶應當具備相應的交易經驗、知曉相應的風險、做好備用軟件的下載、安裝和使用，并自愿承擔相應軟件的使用風險。

客戶應知曉在開通交易軟件的同時開通第三方交易委托接口(第三方交易委托接口包括但不限于：文華財經行情交易系統、文華財經手機隨身行系統、博易大師閃電手快速下單系統和澎博手機委托交易系統、快期、易盛易星等行情中嵌套的交易下單系統)。第三方交易委托接口是交易系統供連接非標準客戶軟件終端的接口，為第三方公司根據交易系統軟件上相關通訊接口、通訊協議開發的，可與交易系統進行指令傳輸，并能夠實現個性化界面及個性化需求的功能，從而實現交易的一種委托方式。第三方交易委托接口除《期貨交易風險說明書》中所揭示風險外，仍然存在且不限于下列風險：

1．由于第三方軟件故障原因，使客戶交易終端與本公司的通訊線路發生故障，而期貨公司和交易所還在正常交易；

2．當第三方交易軟件公司或期貨公司交易委托系統更新升級時，存在導致其功能短暫或永久無法使用的可能；

3．通過第三方交易委托系統發布的行情信息及其它期貨信息，有可能出現錯誤或被誤導，從而導致您做出錯誤判斷，因此，在使用第三方交易委托系統時，建議您對比其他相關信息，并及時查證行情信息情況；

4．“第三方交易軟件”如果報單出現“正報”(即報單正在途中或回報正在途中)、“撤廢”(即撤單不成功)等異常狀態，在當日交易時間內可能無法解決；

5．當一種交易系統出現故障時，您可以采用其它系統(如電話委托等方式)作為應急交易方式，而該切換的過程中會導致您暫時性的無法交易，或可能因市場變化給您帶來損失；

6．使用“第三方交易軟件”會存在遭他人侵入系統篡改或偽造變造資料及本人期貨賬戶信息及交易結算數據泄露的風險；

7．由于“第三方交易軟件”提供的不準確、不完整行情數據或存在的設計缺陷而發生不能交易或發出錯誤交易指令的風險；

8．由于法律法規、監管部門要求或者交易所規則的規定禁止使用“第三方交易軟件”或由于使用“第三方交易軟件”對期貨公司的交易結算系統產生了不利影響或存在產生不利影響的可能性時，期貨公司有權隨時終止“第三方交易軟件”的對接；

9．如您正在使用期貨交易客戶端出現異常，請您立即申請使用本公司提供的其他期貨交易客戶端作為備份交易手段，或撥打公司下單電話，在切換過程中引起的交易延誤或損失，本公司不承擔任何經濟或法律責任。

本提示未能盡述一切有關“第三方交易軟件”存在的風險，故請您在每次下單后仔細查看委托是否成功，并在細心研究、熟悉“第三方交易軟件”的各種功能后方可使用，以免造成不必要的損失。

（二十七）知曉廉潔從業規定

知曉期貨公司工作人員在開展業務及相關活動中，需嚴格遵守廉潔從業規定，不得直接或間接向他人輸送不正當利益或謀取不正當利益。

四、客戶交易終端信息采集及接入認證聲明

客戶應配合期貨公司按照相關監管要求提供外部交易終端接入所需要的有關信息和材料，并對擬接入的交易終端進行測試和風險評估，保證所提供信息資料的真實性和準確性，確保交易終端接入工作符合監管標準及期貨公司的管理要求。

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以上《客戶須知》的各項內容，本人/單位已閱讀并完全理解。

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